國務院反壟斷（duàn）反不正當（dāng）競爭委員會關（guān）於行業協（xié）會的反壟斷指南

（2024年1月10日國務院反壟斷反不正當競爭委員會印發）

第一（yī）條 目的和（hé）依據

為了預防和製止行業協會從事《中華（huá）人民共和國反壟斷（duàn）法》（以下簡稱（chēng）《反（fǎn）壟斷法》）禁止的（de）行為，發（fā）揮行（háng）業協會（huì）在促進行業規範（fàn）健康持續發展、維護市場競爭秩序等方麵的（de）積（jī）極作用，引（yǐn）導（dǎo）行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟（lǒng）斷法》等法律規定，製定本指（zhǐ）南。

第二條 基本概念

本指南所稱行業協會，是（shì）指由同行業經（jīng）濟組織和個人組成，行（háng）使行（háng）業服務和自律管理職能的社會團體法人。

行業協會主要由具有競爭關係的經營者組成，也可能包（bāo）括上下遊經營者，或者具有其他業務聯（lián）係的經營者。

第（dì）三條 總體要求

行業協（xié）會應當加強行業自律，引導本行業的經（jīng）營者（zhě）依法競爭，合規經營，維（wéi）護市場競爭秩序。

行業協會不得（dé）違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限製競爭行為。

第四條（tiáo） 禁止組織從事壟斷協議（yì）的一般規定

組織本行業的經營者從事壟斷協議，是行業協會違反《反壟斷法》的主要（yào）表現形（xíng）式。行業協（xié）會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規定（dìng），組織本行業的經營者從事壟（lǒng）斷協議行為。

前款所（suǒ）稱從事，包括壟斷協（xié）議的達成和實施。

第五條 壟斷協議的（de）形式

壟斷協議是指（zhǐ）排除、限製競（jìng）爭的協議、決定或（huò）者（zhě）其（qí）他協同行為。

協議、決定可以是書（shū）麵、口頭等形式。

其（qí）他協同行為是指經營者雖未明確訂立協議或（huò）者決定，但實質上（shàng）存在協調一致的行為，有關經營者基於獨立意思（sī）表（biǎo）示所作出的價格跟隨等（děng）平（píng）行行為除外。

第六條 橫向壟斷協議

行業協會不得組織本行業具有競爭關係的經營者達成《反壟斷法（fǎ）》第十（shí）七條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統（tǒng）稱商品）價（jià）格。行業（yè）協會不得以價格（gé）自（zì）律、行業整頓（dùn）、維護市場秩序（xù）等名義為本行（háng）業的經營者設定商品價格或者限（xiàn）製其自主定價權，也不得組（zǔ）織本行（háng）業的經營者（zhě）固（gù）定或者（zhě）變更價格水平、價格變動（dòng）幅度、利潤水平或（huò）者折扣、手續費（fèi）等其他費用，約定采用據以計算價格的標準公式、算法、平台規則等。

（二）限（xiàn）製商品的生產數量或者銷售數量。行業協會不得對本行業的經營者作出減產、停產（chǎn）、設（shè）定（dìng）生產配額或者比例、限量供應、停止銷售等關於商品生產數（shù）量或者銷售（shòu）數量的決（jué）定，也不得組織本行業的經（jīng）營者通過限製產量、固定產量（liàng）、停止生產等（děng）方式限製商品的生產數量，通過限（xiàn）製商品投放量等方式限製商品的銷（xiāo）售數（shù）量等。

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場。行業協會不得組織本行業的經營者劃分商品的（de）銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數量、時間，也不得組（zǔ）織本行業的經（jīng）營者劃分原材料的采購（gòu）區（qū）域、供應商、種（zhǒng）類、數量、時間等。

（四）限製購買新技術、新（xīn）設備或者限製開發新技術、新產品。行業協會不得組織本行業的經營者限製購買（mǎi）、使用、租賃、投資、研發新技術、新工藝、新（xīn）設備、新產品，或者拒絕使（shǐ）用新技術、新工藝、新設備、新產品等。

（五）聯合抵製交易。行業協會不得組織本行業的經營者聯合拒絕（jué）向特定經營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購或者（zhě）銷售特定經營（yíng）者的商品，或者聯合限定（dìng）特定經營者不得與其具有（yǒu）競爭關係的（de）經營者進（jìn）行交易等。

（六）國務院反壟斷執法機構認定（dìng）的其他壟斷協（xié）議。

第七條 縱向壟斷協（xié）議（yì）

行業協會不得組織本行業的經營者與交易相對（duì）人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協議（yì）：

（一）固定（dìng）向第三人轉售商品的價格。行業協會不得組織本行業的（de）經營者固定向第三人轉售（shòu）商品的價（jià）格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他（tā）費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格。行業協會不得組織本行業的（de）經（jīng）營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格（gé）變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等（děng）其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格等。

（三）國務院反壟斷執法機構（gòu）認（rèn）定的其他壟（lǒng）斷協議。

對於前款第一項和第二項規（guī）定的協議，行業協（xié）會或者經營者能夠（gòu）證（zhèng）明協議不具有排除、限製競爭效果（guǒ）的，不予禁止。

經營者能夠證（zhèng）明其在相關市場的市場份額低於國務院反（fǎn）壟斷執法機構規定（dìng）的標準，並符合（hé）國（guó）務院反壟斷執法機構規定的（de）其他條件的，不予禁止。

第八條 組織（zhī）達成壟斷（duàn）協議的情形（xíng）

行業協會不得通過下列行為組織本行業的（de）經營者達成（chéng）壟斷協議：

（一）製定、發布含有排除、限製競爭內容的行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等；

（二）通過會議、郵件、電話、函件（jiàn）、即時通訊工具等，召集、組織、推動（dòng）經營者以書麵、口頭等形式達成含有排除、限製競爭內容的協議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通過會議、郵件、電（diàn）話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者雖未訂立協（xié）議或者決定，但達成排除、限製競（jìng）爭的協調一致行為；

（四）其他組織經營者（zhě）達成壟斷協議的行為。

第九條 組織實（shí）施壟斷協議的情形

行業協會不得通過下列（liè）行為（wéi）組織本行業的經營者實施壟斷（duàn）協議：

（一）采取設置入會要求、沒收保證（zhèng）金、設定（dìng）違約（yuē）金、限製會員權益、取消會員資格、通報批評、聯合（hé）抵製、暫停經營活動等（děng）懲戒措施，強迫經營者實施壟（lǒng）斷（duàn）協議；

（二）采取將壟斷協議實施情況與會員獎優評先掛鉤等激勵（lì）措施，引導經營者實施壟斷協（xié）議；

（三）行業協會自身或者（zhě）通過第三方機構對經營者（zhě）實施壟斷協議情況進行監督監測；

（四）采取搭建平台、設立專（zhuān）班、建立協調機製等保障措施，為經營者實施壟斷協議提供便利性條件；

（五）其他組織（zhī）經營者實施壟斷協議的行為。

第十條（tiáo） 高風險行（háng）為

行業協會應當避免從事下（xià）列可能為本行業經（jīng）營者達成、實（shí）施壟斷協議提供便利性條件的行為：

（一）推動本行業的經營者交換、討論競（jìng）爭性敏感信息或者通報競爭性敏（mǐn）感信息；

（二）發布行業內指導（dǎo）價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或（huò）者（zhě）製定供本行業經營者（zhě）參考的價格計算公（gōng）式，引導本行業（yè）的經營者協調商品（pǐn）價格；

（三）發布不實或者誇大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息，引導本行業的（de）經營者協調商品價格。

前（qián）款所稱競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折（shé）扣、數量、質（zhì）量、營業額、利潤或者利（lì）潤率以及經營（yíng）者的研發、投資、生產、營銷計劃、客戶名單、未來經營（yíng）策（cè）略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開（kāi）披露或者（zhě）可以通過公開渠道獲取的信息除外（wài）。

第十一條 壟斷協議豁免

行業協會（huì）組織本行業的經營者達成的壟斷（duàn）協（xié）議，符合（hé）《反壟斷法》第二十（shí）條規（guī）定的情形和條件的，不予禁止（zhǐ）。

行業協會可以就壟（lǒng）斷協議是否（fǒu）符合（hé）《反壟斷法》第二十條規定的情形和（hé）條件，為本行業的經營者提供指導，並支持（chí）本行業的經營者向（xiàng）反壟斷（duàn）執法機構提出豁（huō）免（miǎn）申請。

第十二條 行業（yè）協會的經營者身份

行業協會（huì）從事商品生產、經營或者提供服務（wù），屬於《反壟斷法》第十五條規定的經營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從事（shì）壟斷協議、濫用市場支配地位行為以及違法實施經營者集中。

第十三條 濫用行政權力排（pái）除、限（xiàn）製競爭（zhēng）

經法律（lǜ）、法規授權具有管理公共（gòng）事務職能的行業協會不得違反《反壟斷法》第（dì）五章的規定，濫用行政權力實施限定交易、通過簽訂合作協議或備忘錄等方式妨礙經營者進入相關市場（chǎng）或對經營者實行不平等待遇（yù）、妨礙商品自由流通、排除或限（xiàn）製經營者參加招投標等經營活動、限（xiàn）製（zhì）或強製（zhì）經營者設立分（fèn）支機構、強製經營者從事壟（lǒng）斷行為、製定含有排除限製競爭內容的規定等排除、限製競爭行為。

第十四條（tiáo） 協助（zhù）行政機關濫用行政權力排（pái）除、限（xiàn）製（zhì）競爭

行業（yè）協會不得基於行政（zhèng）機關的要求、委托，或（huò）者通過與行政機關聯合製定發布規定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會（huì）議紀要，簽訂合作協議、備忘錄等方式，協助行政機關實施濫用行政權力排除、限製競爭行為。

第十五條 公平（píng）競爭審查

經法律、法規授權具有管理公共事務職（zhí）能的行業協會製定涉（shè）及經營主體經濟活動的規範性（xìng）文件、其他政策性文件以（yǐ）及“一事一議”形式（shì）的具（jù）體政（zhèng）策（cè）措施時，應當按（àn）照（zhào）《反壟斷法》及相關規定的要求進行公平（píng）競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限製競爭（zhēng）。

第十六條 自律合規倡導

行業協會應當借助連接政府與經營主體的獨（dú）特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行業規範健康持續發展。

鼓勵和支持行業協會充分發揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設，采（cǎi）取行業規則、公約以及市場自治規則（zé）等方（fāng）式，指導、幫助會員建立健（jiàn）全（quán）反壟（lǒng）斷合規管理製度，盡早識（shí）別、防範反壟斷合規風險。

第（dì）十七條 內部合規管（guǎn）理

行業協會（huì）應當加強內部合規管理，避免從事或者被會員控製利用從事違反《反壟斷法》的行為，破（pò）壞市場競爭秩序。鼓勵行業協會建立有效的反壟斷合規管理製度，或者在現有（yǒu）合規管（guǎn）理製度中加強反壟斷合規管（guǎn）理，采取包括但不限於以下措施：

（一）製定反壟斷合（hé）規行為準則（zé）；

（二）建立反壟斷合規承諾機製；

（三）設置反壟斷合規部門或者人員；

（四）建立反壟斷合規獎懲製度；

（五）加強反壟斷（duàn）合規（guī）培訓。

第十八（bā）條 合規風險識別（bié）與控製

行業協會可以根據法律規定、行業（yè）特征、市場情況（kuàng）等識別現實和潛在的反壟斷（duàn）合規風險，並采取相應的預防措施。

鼓勵行業協（xié）會製修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意（yì）見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規定進行審查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發布（bù）或者調整（zhěng）至符合（hé）要求後（hòu）發布。

鼓勵行業協會建立反（fǎn）壟斷合規舉報機製，為協會工作人員、會員等舉報涉（shè）嫌（xián）違反《反壟斷法》的行為提供便利，並承諾（nuò）為舉報人的信息保密、不因舉報行為（wéi）采（cǎi）取任何對其不利的（de）措施。

第十九條 加強溝通

鼓勵行業協會主動（dòng）與反壟斷執法機構溝通，提供行業市場競爭（zhēng）狀況、經營者情況等材料，提出加強和改進反壟斷（duàn）執法的意見建議。

反壟（lǒng）斷執法機構及其（qí）工作人員對執法過程中知悉的商業秘（mì）密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務。

第二十條 加強合規（guī）指導

行業協會（huì）可以通過以下方（fāng）式（shì），預防和製（zhì）止會員從事違反《反壟斷法》的行為：

（一（yī））指導會（huì）員（yuán）加強反壟斷合規（guī）管理；

（二）對會員開展反壟斷（duàn）合（hé）規培訓，提示（shì）會員不得以行（háng）業協會為平台或者媒介從事壟斷行為（wéi）；

（三）發現會員涉嫌從事壟斷協議等違法行為時，采取告（gào）誡（jiè）、通報、取消會員資格等措施進行教育（yù）懲戒；

（四）其（qí）他指導會員加（jiā）強反壟斷合規的措施。

發生前款第三項（xiàng）情形的，鼓勵行業協會及時向反壟斷執法機（jī）構舉報，或者（zhě）指導會員盡早向反壟斷執法機構報告從事壟斷協議的有關情況並提供重要證據，同時提醒會員停止涉嫌違法行為並配合調查。對符合寬大適用條件的（de）經營者，反壟（lǒng）斷（duàn）執法機構可以（yǐ）依（yī）法減輕或者免除處罰。

第二十一條 配合調查

行業協會發現（xiàn）自身（shēn）行為涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啟動調查程序的，應當立（lì）即停止相（xiàng）關（guān）行為，主動向反壟斷執法機構報告有（yǒu）關情（qíng）況，並配合反壟斷執法（fǎ）機構的後續調（diào）查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法（fǎ）機構的（de）調查。

第二十二（èr）條 配合約談

行（háng）業協會（huì）及其會員涉嫌違反《反壟（lǒng）斷法》規定的，反（fǎn）壟斷執法機構可以對其法（fǎ）定代表人或者負責人進行約談。行業協（xié）會及其會員應當（dāng）按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書麵報告。

反壟斷執（zhí）法機構（gòu）可以將（jiāng）約（yuē）談情況通報行業（yè）管（guǎn）理（lǐ）部門、社會團體登記管理機關，也（yě）可以根據需要（yào）邀請上述部門共（gòng）同實施約（yuē）談。

第二十三條 法律責任

行業協會從事或（huò）者組織本行（háng）業（yè）的經營者從事壟斷行為，行業協會和經營者（zhě）應當依（yī）據《反（fǎn）壟斷法》的規定分別承擔相應的法（fǎ）律責任。

反壟斷執法機構（gòu）確定行業協會和經營者的法律責任時（shí），應當考慮違法（fǎ）行為的性質、程度、持續時間、消除違法行（háng）為後果的情況（kuàng）、行業協（xié）會發揮的（de）作用、經營者發揮的作用、壟（lǒng）斷協議實施的情況等因素。

行業協會具有（yǒu）主（zhǔ）動消除或者減輕違法行為危害後果、配（pèi）合反壟斷執法機構查處（chù）壟斷行（háng）為有立（lì）功表現等情（qíng）形的，反壟（lǒng）斷執（zhí）法機構應（yīng）當依法從輕或者減輕處罰。

行業（yè）協會具有脅迫會員達（dá）成壟斷協議、阻止會員退出壟斷（duàn）協議、一年（nián）內因同（tóng）一性質違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依（yī）法從重處罰。

第二十四條 信用懲戒

對因（yīn）違反《反壟斷法》被列入活動異（yì）常名錄和嚴重違法失信名單的行業協會，反壟斷執法機構可以將（jiāng）其作為重點監管對象。

第二十五條 加強部（bù）門（mén）協調

反壟斷執法機構與社會團體登記管理機關、行業管理部門等加強（qiáng）溝通協（xié）調（diào），推進競爭監管（guǎn）和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，由監（jiān）管執法的個案對（duì）接轉向深層次製度（dù）對接，提高監（jiān）管執法效能，形成協同規製合力。

第二十六條 指南的解釋

本指南由國（guó）務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室解釋，自發（fā）布之（zhī）日起施行。

來源：國家市場監督管理總局（jú）