國務院反壟斷反不正當競爭委員會關於行業（yè）協會的反壟斷指南

（2024年1月10日（rì）國務院反壟斷反不正（zhèng）當競爭委員（yuán）會印發）

第一條 目的和（hé）依據

為了預防和製止行業協會從事《中華人民共（gòng）和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行業協（xié）會在促進行業規範健康持續發展、維（wéi）護市（shì）場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行（háng）業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷（duàn）法》等法律規定，製定本指南。

第二（èr）條 基本概念

本指（zhǐ）南所稱行業協會，是指由同行業經濟組織和個人組成，行使行業服務和自律（lǜ）管理職能的社會團體法人。

行業協會主要由（yóu）具有（yǒu）競爭關係的經營者組成，也（yě）可能（néng）包括上下遊經營者，或者具（jù）有其（qí）他業務聯係的經營者。

第三條 總體要求（qiú）

行業協會應當加強行（háng）業自律，引導（dǎo）本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序。

行業協會不得違反《反壟斷法》的規（guī）定，從事排除、限製競（jìng）爭行為。

第四條 禁止組織從事壟斷協（xié）議的一般規定

組織本行（háng）業的經營者從（cóng）事壟斷協（xié）議，是（shì）行業協會違反《反壟斷法》的主要（yào）表現形式。行業協會不得違反《反壟斷法》第（dì）二（èr）十一條的規定（dìng），組（zǔ）織本行業的經營者從（cóng）事壟斷協（xié）議行為。

前款所稱從事，包括壟斷協議的達成和實施。

第五條 壟斷協議的形式

壟斷協議是指排除、限製競爭的協議、決定或者其他協同行為。

協議、決定可以（yǐ）是書麵、口頭等形式。

其他協同行為是指經營者雖未（wèi）明確訂立協議或者決定，但實質（zhì）上存在協調一致的（de）行為，有關經營者基於獨立（lì）意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。

第六條 橫向壟斷協（xié）議

行（háng）業協會不得組織本行業具有競爭關係的經營者達成《反壟（lǒng）斷法》第十（shí）七條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱（chēng）商品）價（jià）格。行業協會不（bú）得以價格自律、行（háng）業整頓、維護市場秩（zhì）序等（děng）名義為本行業的經營（yíng）者設定商品價格或者限製其自主定價權，也不得組織本行業的經營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等（děng）其他（tā）費用，約定采用據以計（jì）算價格的標（biāo）準公（gōng）式、算法、平台規則等（děng）。

（二）限製商品的生產數量（liàng）或者銷售（shòu）數量。行業協會不得對本行業的經營者作出減產、停產、設定生產配額（é）或者比例、限量供（gòng）應、停止銷售等關於商品生產數量或者銷售數量的決定，也不得組織本行業的經（jīng）營者通過限製產量、固定產量、停止生產等方式限製商品的生產數量，通過限製商品（pǐn）投放量等方式限製商品的銷售數量等。

（三）分割（gē）銷售市場或者原材料采購市場。行（háng）業協會（huì）不得組織本行業的（de）經（jīng）營者劃分商品（pǐn）的銷售地域、銷售（shòu）對象、市場份額、銷售收（shōu）入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數量、時間，也不得組織（zhī）本行業的經營者劃分原材料的采購區域、供應商、種類、數量、時（shí）間等。

（四）限製購買新技術（shù）、新設備或者限製開發新技術、新產品。行業協會不得組織本行業的經營者限製購買、使用、租賃、投資、研（yán）發新技術、新工藝、新設備、新產品，或者（zhě）拒絕使用新技（jì）術、新（xīn）工藝、新設備、新產品等。

（五（wǔ））聯合抵製交易。行業協會不得組織本行業的（de）經營者（zhě）聯合拒絕向特定經營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品，或者聯合限定特定經營者不得與其具有競爭關（guān）係的經營（yíng）者進行交易等。

（六）國務院（yuàn）反（fǎn）壟斷執法（fǎ）機構認定的其他壟斷協議。

第七條 縱向壟斷協議

行（háng）業協會不得（dé）組織本行業的（de）經營者與交易相對人達成《反壟斷法》第（dì）十八條禁止的下列（liè）壟斷（duàn）協議：

（一）固（gù）定向第三人轉（zhuǎn）售商品的價格。行業協會不（bú）得（dé）組織本行業的經營者固定向第三人轉售（shòu）商品的價格水平、價格變（biàn）動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費（fèi）用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低價格。行業協會不得組織本行業的經營（yíng）者限定向第三人轉（zhuǎn）售商品的最低價格，或者通（tōng）過限定價格變動（dòng）幅度（dù）、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用（yòng）限定向第三人轉售商品的最低價（jià）格等。

（三）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

對於前款第（dì）一項和第二項規定的協（xié）議，行業協會或者經（jīng）營者能夠（gòu）證明協議不具（jù）有排除、限（xiàn）製競爭效果的，不予禁止。

經營者能夠證明其（qí）在相關市場的市場份額低於國務院反（fǎn）壟斷執法機構規（guī）定（dìng）的標準，並符合國務院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。

第八條 組織達成壟斷協議的情形

行業協會不得通過下列行為組織本（běn）行業的經（jīng）營者達成（chéng）壟斷協議：

（一）製定、發布含有排除、限製競爭內容的行業協（xié）會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等；

（二）通過（guò）會議、郵件、電話、函件、即時通訊工（gōng）具等，召集、組織、推動經（jīng）營者以書麵、口頭等形式達成含有排除、限製競爭內容的協議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通過會議、郵件、電話、函（hán）件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經營者雖未訂（dìng）立協議或者決定，但達成排除（chú）、限製競爭的協調一致行（háng）為；

（四）其他組織經營者達（dá）成壟斷協議的行為。

第九條 組織（zhī）實（shí）施壟斷協議的情形（xíng）

行業協會不得（dé）通過下列行為組織（zhī）本行業的經營者實施（shī）壟斷協議：

（一）采取設置（zhì）入會要（yào）求、沒收保證金、設定違約（yuē）金、限製會員權益、取消會（huì）員資格、通報批評、聯合抵製（zhì）、暫停經營活動（dòng）等懲（chéng）戒措施，強迫經營者實施壟（lǒng）斷協議；

（二）采（cǎi）取將壟斷（duàn）協議實（shí）施情況與會（huì）員獎優評先掛鉤（gōu）等激勵措施，引導經（jīng）營者實施壟斷協議；

（三）行業協會自身或者通過第（dì）三方機構對經（jīng）營者實施壟（lǒng）斷協議情況進（jìn）行（háng）監督（dū）監測；

（四）采取搭建平台、設立專班、建立協調（diào）機製等保障措施，為經營者實施壟斷協議提供便利性條件；

（五）其他組（zǔ）織經（jīng）營者（zhě）實施壟斷協議的行為。

第（dì）十條 高（gāo）風險行為

行業協會應當避免（miǎn）從事下列可能為本行業經營者達成、實施（shī）壟斷協議提供便利性條件的行為：

（一（yī））推動本行業的經營者交換、討論競爭性敏感信息（xī）或者通報競爭性敏感信息；

（二）發布行（háng）業內指（zhǐ）導價、基準價、參考價、推薦價、預（yù）測價等，或者製定供本行業經（jīng）營者（zhě）參考的價格計（jì）算（suàn）公式，引導本行業的經營者協調商品價格；

（三）發布不實或者誇（kuā）大的成本（běn）趨勢、供求（qiú）狀況等市場行情信息，引導本行業（yè）的經營者協調商品價格。

前（qián）款所稱（chēng）競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數量、質量、營（yíng）業額、利潤或者利潤率以及經營者的（de）研（yán）發、投資、生產、營銷（xiāo）計劃、客戶名單、未來經營策略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取（qǔ）的信息除外。

第（dì）十一條 壟斷協議（yì）豁免

行業協會組織本行業的經營者達成的（de）壟斷協議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條（tiáo）件（jiàn）的，不（bú）予禁止。

行業協（xié）會可以就壟斷協議是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和（hé）條件，為本行業的經營者提供指導，並支持本行業的經營者向反（fǎn）壟斷執法（fǎ）機構提出豁免申請。

第十二（èr）條 行業協（xié）會的經營者身份

行業協會從事商品生產、經營或者提供服務，屬於《反壟斷法》第十五條規定的經營者時（shí），不得違反《反壟（lǒng）斷法》規定，從事壟（lǒng）斷協議、濫用市場支配地位（wèi）行為以及違法實施經營（yíng）者集中（zhōng）。

第十三（sān）條 濫用行政權力排除、限製競爭

經（jīng）法律、法規授（shòu）權具有管理公共事務職能的行業協會不得違反《反壟斷法》第五章的規定，濫用行政權力（lì）實施限定（dìng）交易、通過簽訂合作協（xié）議或備忘錄等方式妨礙經營者進入相關市場或對經營者實行不平（píng）等待遇、妨礙商品自（zì）由流通、排除或限製經營者參加招投標等經營活動、限製或強製經營者（zhě）設立分支機（jī）構、強製經營者從事壟斷行（háng）為、製定含有排除限（xiàn）製競爭內容的（de）規定（dìng）等排除、限製競爭（zhēng）行為。

第（dì）十（shí）四條（tiáo） 協助行政（zhèng）機關濫用行（háng）政權力排除、限製競爭

行業協會（huì）不得基（jī）於行政機（jī）關的要（yào）求、委托（tuō），或者（zhě）通過與行政機關聯合製定（dìng）發布規定、辦法、決定（dìng）、公告、通知、意（yì）見、函件、會議（yì）紀要，簽（qiān）訂合作協議、備忘錄（lù）等方式，協（xié）助行政機關實（shí）施濫用行（háng）政權力（lì）排（pái）除、限製競爭行為。

第十五條 公平競爭審查

經法律、法規授權具有管理公（gōng）共事務職能的行（háng）業協（xié）會製定（dìng）涉及經營主體經濟活動的規範性文件、其他政策性文件（jiàn）以（yǐ）及“一事一議”形式的具體政策措施時，應（yīng）當按照《反壟斷法》及相關規定的要求（qiú）進行公平競爭審（shěn）查，評估對市場競爭的影響，防止排除（chú）、限製競爭。

第十六條 自律合規倡導

行業協會應當借助連接政府與經營主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行業規範（fàn）健康持續（xù）發展（zhǎn）。

鼓勵和支（zhī）持行（háng）業協會充分發揮自律職能，加強自身反壟斷合規建（jiàn）設，采取（qǔ）行業規則、公約以及市場自治規則等方（fāng）式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規管理製度，盡早（zǎo）識別（bié）、防範（fàn）反壟斷合規風險。

第十七條 內部合規管理

行業（yè）協會應當加強內部合規管理，避免從事或者（zhě）被會員控製（zhì）利（lì）用從事違反《反壟斷法》的（de）行為，破壞市場競爭（zhēng）秩序。鼓勵行業協會建立有效的反壟（lǒng）斷合規管（guǎn）理製度，或者在現有合規管（guǎn）理（lǐ）製度中加強反壟斷合規管理，采取（qǔ）包括但不限於以下措施：

（一）製定（dìng）反壟斷合規行為準則；

（二）建立反壟斷合規承諾機製；

（三）設置反壟斷合規部門或者人員；

（四）建立反壟斷合規獎懲製（zhì）度；

（五）加強反壟斷合規培訓。

第（dì）十八條 合規（guī）風險識別與控製（zhì）

行業協會可以根據法律規（guī）定、行業（yè）特（tè）征、市場情況等識別現實和潛（qián）在的反壟斷合規（guī）風險，並采（cǎi）取相應的預防（fáng）措施。

鼓勵行業協會（huì）製修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約（yuē）等時，對是否涉嫌違（wéi）反（fǎn）《反（fǎn）壟斷法》及相關（guān）規定進行審（shěn）查。涉嫌違反上（shàng）述法律規定的，不予發布或者調整至符合（hé）要求後發布。

鼓勵行（háng）業協會建立反壟斷合規舉報機製，為協會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷（duàn）法》的（de）行為提供便利，並承諾為舉報人的信息保密、不（bú）因（yīn）舉報行為采取任何（hé）對其不（bú）利的措施。

第十（shí）九條 加強溝通

鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構溝通，提供行業市場競爭狀況、經營（yíng）者情況等材料，提出加強和改進（jìn）反壟斷執法的意見建議。

反壟斷執法機構及其工作人員對執法過程中知悉的商業秘密、個人隱私（sī）和個人信息，依法負有保密義務。

第二十條 加強合規指導

行業協會可以通過以下方式，預防和製止會員從事違反《反（fǎn）壟斷法》的行為：

（一）指導會員加強反壟斷合規管理；

（二）對會員開展反壟斷合規培（péi）訓，提示會員（yuán）不（bú）得以行業協會為平台或者媒介從事壟斷行為；

（三）發（fā）現會員涉嫌從事壟斷（duàn）協議等違法行為時，采（cǎi）取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；

（四）其他指導會員加強反壟斷合規的措施。

發生前款（kuǎn）第三項情形的，鼓勵行業協會及（jí）時向反壟斷執法機構舉報，或者指導會員盡早向反壟斷執法機構報（bào）告從（cóng）事壟斷協議的有關情況並提供重（chóng）要證據，同（tóng）時提（tí）醒會員停止涉嫌違法（fǎ）行為（wéi）並配合調查。對符（fú）合寬大（dà）適用條件的經營者，反壟斷執法機構可以依法減（jiǎn）輕或者免除處（chù）罰。

第二十（shí）一條（tiáo） 配合調查

行業協會發現自身行為涉嫌違反《反壟斷法（fǎ）》規定的，或者已被（bèi）反壟斷執（zhí）法機構依法立案或者啟動調查程序的（de），應當立即停止相關行為，主動向（xiàng）反壟斷執法機構報（bào）告（gào）有關情況，並配合反壟斷執法機構的後續調查（chá），不得拒絕、阻礙反壟斷執法（fǎ）機構的調查。

第（dì）二十二條 配（pèi）合約談

行業協會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反（fǎn）壟斷執法機構可以對其法定代表人或者（zhě）負責人進行約（yuē）談。行業協會及其會員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書麵報告。

反壟斷執法機構可以將約（yuē）談情況通（tōng）報行（háng）業管理部（bù）門、社會團體登記管理機關，也可以根據需（xū）要邀請上（shàng）述部門共（gòng）同實施約談（tán）。

第二十三條 法律責任

行業協會從事或者組織本行業（yè）的經營者從事壟斷行為，行業協會和經營者應當依（yī）據《反壟（lǒng）斷法》的規定分別承擔相應的法律責（zé）任。

反壟斷執法機構確定行業協會和經營者的法律責任時，應當考慮違法行為的性質（zhì）、程度、持續時間、消（xiāo）除違法行（háng）為（wéi）後果的情況、行業協會發揮的作用、經營者發揮的作用、壟斷協議實施（shī）的情況等因素（sù）。

行業協會具（jù）有（yǒu）主動消除或者（zhě）減輕違法行為（wéi）危害（hài）後果、配合反壟斷執法機構查處壟斷行為有立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰（fá）。

行業協會具有脅迫（pò）會員達（dá）成壟斷協議、阻止會員退出壟斷協議、一年內因同一性質違法行為（wéi）受過行政處罰等情（qíng）形的，反壟斷（duàn）執法機構可以（yǐ）依法從（cóng）重處罰。

第二十四條 信用懲戒

對因違反《反壟（lǒng）斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失（shī）信名單的行業協會，反壟（lǒng）斷執法（fǎ）機構可以將其作為重點監管對象。

第二十五（wǔ）條 加強部門協調

反壟斷執法機（jī）構（gòu）與社會團體登記管理（lǐ）機（jī）關、行業（yè）管理部（bù）門等加強溝通協調，推（tuī）進（jìn）競爭（zhēng）監管和市場準（zhǔn）入、行業監管等更加緊密銜接（jiē），由（yóu）監管執法的個案對接轉向深層次製度對接，提高監管執法效（xiào）能（néng），形成協同規製合力（lì）。

第二十六條 指南的（de）解釋

本指南由國務院反壟斷反不正當競爭（zhēng）委員會辦公室解釋（shì），自發布之日起施行（háng）。

來源：國家（jiā）市（shì）場（chǎng）監督管理總局